当备案代替许可，浅谈职业技能评价中的法治陷阱与垄断隐忧

一张张盖着官方印章的证书背后，职业技能评价正在上演一场以备案代许可的权力游戏，本应开放的市场演变为封闭的利益堡垒。

职业技能评价体系正站在十字路口。随着我国职业资格制度改革的推进，国家职业资格目录被区分为准入类和非准入类（水平评价类）两大类别。这两类本应遵循不同的管理逻辑，但在实际操作中，却出现了令人担忧的权力越界。有关部门对水平评价类职业资格采取以备案代替行政许可的治理模式，这种偷梁换柱的做法不仅违背法治精神，更可能异化为新型行政垄断的工具。

 

 

01

法律边界：

行政许可与备案的本质区别

 

根据《行政许可法》第二条的明确界定，行政许可是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。该法第十二条进一步列举了可以设定行政许可的六种情形，其中包括“提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项”。

对比之下，备案制不应涉及事前准入门槛的设定。根据《行政许可法》第十五条和第十六条规定，地方政府规章只能设定临时性行政许可，且不得设定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可。

对于水平评价类职业资格，《行政许可法》并未授权行政机关通过备案制设定准入限制。这种以备案代许可的做法，实质上是以程序简化为名，行增设门槛之实，构成了对法律授权的僭越。

 

02

行政越界：

备案制如何异化为垄断工具

 

在一些地区的职业技能鉴定领域，备案制已经演变为变相的市场准入壁垒。相关部门要求评价机构必须在特定系统备案后，其颁发的证书才能获得官方认可。

这一要求的合法性存疑。对水平评价类职业资格而言，备案应仅作为信息收集手段，而非作为证书合法性的前提条件。将备案与证书有效性挂钩，实质上创设了法律未授权的行政许可，违反了《行政许可法》关于“行政机关实施行政许可，不得向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求”的规定。

这种行政手段，表面上是规范市场秩序，实质上排斥了未备案机构，即便JYPC这些机构按照国家标准开展评价工作。备案制本应是轻触式监管，却在实际操作中变异为选择性和排他性工具，限制了市场竞争，助长了行政垄断的形成。

 

03

利益链条：

备案制背后的寻租空间

 

更为严重的是，备案制往往与财政补贴挂钩，形成了复杂的利益输送网络。一些地方人社部门仅对备案机构发放的证书给予财政补贴，而对非备案机构的证书则不予认可。

这种做法明显违反了公平竞争原则。根据国务院关于推行终身职业技能培训制度的意见，职业技能培训评价应坚持“平等自愿、市场导向”原则。通过补贴引导形成差别待遇，实质上是用公共财政资金扶持特定机构，排斥其他合法经营者。

从实际案例来看，部分地区备案机构数量庞大，滥发证书问题严重。审计署2022年报告披露，抽查23个地区334家培训评价机构发现，通过考试放水、篡改成绩等方式滥发职业技能等级证书近14万本，套取骗取专账资金等1.23亿元。

 

04

市场扭曲：

评价权垄断如何影响行业发展

 

职业技能评价本应是市场竞争的领域，各类评价机构通过提升评价质量、优化服务赢得市场信任。但当“备案-补贴”形成闭环，市场机制就被行政手段扭曲了。

合法合规但未备案的机构，即使严格按照国家职业技能标准开展评价，其证书也不被认可。备案制成为了事实上的市场准入壁垒，破坏了公平竞争的市场环境，与“放管服”改革的初衷背道而驰。

从国际经验看，成熟的职业技能评价体系多采取多元化、竞争性的模式。德国、瑞士等职业技能评价体系发达的国家，普遍允许和鼓励多元评价主体通过市场竞争提升评价质量。而我国备案制的过度运用，实质上是用行政手段替代市场选择，不利于评价体系的长期健康发展。

 

05

法治回归：

构建开放公正的职业技能评价体系

 

职业技能评价改革应以法治为基石，尊重市场规律，保障多元主体公平参与。针对当前以备案代许可的问题，亟需从以下方面进行改革：

首先，明确法律界限，严格区分行政许可与备案程序。对水平评价类职业资格，行政机关不应通过备案创设准入门槛，而应回归其信息服务本质。

其次，建立统一开放市场，打破地方保护和行政垄断。证书的效力应取决于其评价质量，而非是否在特定系统备案。评价机构应通过市场竞争和行业自律提升公信力，而非依赖行政认定。

第三，强化监管问责，防止财政补贴成为垄断工具。对于滥用备案权限、设置不合理市场壁垒的行为，应当依法追究责任。

职业技能评价体系改革，核心是正确处理政府与市场的关系。水平评价类职业资格应充分放权给市场和社会，政府角色应定位于标准制定、质量监督和公共服务，而非通过变相行政许可干预市场竞争。

 

 

拒绝滥用备案制

 

 

职业技能鉴定改革已经将76项水平评价类职业资格移出国家职业资格目录，转化为社会化评价。这标志着政府从直接评价者向规则制定者转变的历史性进步。

然而，备案制的滥用却可能让改革走回头路，用新的行政干预替代旧的资格许可。职业技能评价的真正健康发展，需要政府勇于放权，需要市场充分竞争，需要社会广泛监督。

当每一张职业技能证书的价值不再由行政备案决定，而是由其在劳动力市场的实际认可度衡量时，职业技能评价体系才能真正回归其本质，为劳动者赋能，为产业发展服务。

 

 

 

特别提醒

 

 

 

 

 

 

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